Die Pflicht Wertpapiergeschäfte von Mitarbeitern zu überprüfen besteht in Deutschland schon seit vielen Jahren. Damit wird das Ziel verfolgt, Interessenkonflikte bei der Erbringung von Wertpapier(neben)dienstleistungen sowie die Nutzung von Insiderinformationen zu vermeiden. Mit dem Inkrafttreten der MiFIR und MiFID II Anfang 2018 wurde der von diesen Regularien betroffene Personenkreis deutlich erweitert. Seither zählen auch externe Mitarbeiter, wie Freelancer und Berater zum zu überwachenden Personenkreis. In Deutschland erfolgt die Meldung der Depotbank über Wertpapiergeschäfte mittels des postalischen Depotzweitschriftenverfahrens. Datenschnittstellen mit den Depotbanken bestehen nur in Ausnahmefällen.

Die Compliance-Bereiche stehen vor der Herausforderung diese analogen, unstrukturierten Daten für die weitere Kontrolle erst in eine strukturierte Form überführen zu müssen. Dies geschieht durch eine manuelle und zeitraubende Eingabe der Transaktionsdaten in eine Compliance-Anwendung. Die heutigen Technologien, wie z.B. maschinelles Lernen, ermöglichen es Ihnen diese Routinetätigkeiten zu automatisieren.

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